EL RIESGO DE NO CUMPLIR LA LEY ANTILAVADO (PARTE 3 DE 3)

PARTE 3 DE 3 

7. Participen en cualquiera de los actos u operaciones prohibidos por el artículo 32 de esta Ley.
Por lo que se refiere a esta fracción,es cualquier acto pagado o mediante la recepción del pago por montos arriba de los señalados en el Artículo 32.
Como se observa diversas son las causales para incurrir en una multa en este marco normativo, pero vamos al caso más común la no presentación de avisos, ya sea por sujeto obligado persona física o moral, para este tipo de supuesto, presentaremos un ejemplo de determinación de multas en el cual se parte del supuesto de ser sujeto desde el mes de noviembre de 2013 y hasta el mes de octubre de 2018, para con ello observar cual es el riesgo cuantificado en una posible determinación de sanción, mismos que se observa a continuación:


Por otra parte, cuando un sujeto obligado a la Ley Antilavado toma la decisión de implementar un marco de regulación espontanea los bajo la misma tesitura de incumplimiento en la presentación de avisos disminuye considerablemente como se observa en el siguiente cuadro:

Los cuadros mostrados, servirán para una toma de decisión adecuada en la implementación de los programas de cumplimiento de la Ley Antilavado ya que como se observa los importes de multa son menores, es por ello por lo que el acatamiento a la mencionada Ley siempre será preferible.

      Otro punto por considerar es que los ejemplos de multas obedecen al criterio de un solo aviso por mes lo cual deberá también ser considerado por el sujeto obligado ya que las cantidades indicadas se verán incrementadas conforme al numero de avisos que debieron ser incluidos.

       

      Es por lo anterior, que si bien no se ha comentado respecto de las posibilidades de éxito en medios de defensa la realidad es que una forma debida de mitigación de multas excesivas se encuentra en la propia regularización del sujeto obligado.

      L.D. y M.D.F. Carlos Alberto Pérez Macías 
      Integrante de la Comisión de Colegio 
      carlos.perez@cydconsultores.mx

       

      Fuente: veritasonline.com.mx

       

       

       


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